企业刑事合规的法院审查

作者简介：姜涛，法学博士，华东政法大学刑事法学院教授、博士生导师，中国法治现代化研究院特邀研究员。

〔*〕本文系最高人民法院2023年司法研究重大项目“企业合规司法实务问题研究”的阶段性成果。 

〔摘　要〕企业刑事合规建设不是检察机关的“独角戏”，需要审判机关的积极参与。企业刑事合规的法院审查具有重要法治意涵，不仅可以改变企业刑事合规改革“中间热、两头冷”现象，而且可以更加有效预防检察机关自由裁量权的滥用，同时，也有利于推进企业刑事合规司法审查的实质化。因企业刑事合规而不起诉、免除处罚、判处缓刑或从轻、减轻处罚等，属于刑法上的实体判断。对于实体问题，必须经由人民法院的实质审查才能得以确立。企业刑事合规的法院审查模式建构涉及程序与实体两个维度。在程序上，企业刑事合规法院审查有被动审查与主动审查之分，并在庭审程序上呈现出普通审理与合规审理两个阶段。法院在对企业刑事合规进行实质审查的基础上，可以根据案件类型及其轻重等考量因素，分别选择免除处罚、判处缓刑或从轻、减轻处罚等量刑结果。其中，法院因企业刑事合规而对被告人减轻处罚，需要报高级人民法院核准。在实体上，企业刑事合规的法院审查必须明确单位犯罪与自然人犯罪的界限，并认真对待企业合规宽宥责任适用的除外类型，以严格维护刑法上的罪责原则。

DOI：10.3969/j.issn.1002-1698.2024.02.004